Принципы медиации в Российской Федерации и Республике Казахстан

Номер журнала:

Краткая информация об авторах: 

Магистрант кафедры гражданского и трудового права Российского университета дружбы народов

Аннотация: 

В статье автор исследует понятие принципов медиации. Автор анализирует положения законодательства Российской Федерации и Республики Казахстан, а также рассматривает различные точки зрения на это явление существующие в научной среде. Автор делает вывод, что существуют ряд существенных принципов для процедуры альтернативного разрешения споров, медиации. Принципы отражают специфику медиации как альтернативного способа разрешения споров, определяют развитие медиации, являются ориентиром для законодателя в совершенствовании норм в сфере организации и применения медиации.

Ключевые слова: 

медиация, принципы медиации, гражданское право, альтернативное разрешение споров, медиаторы.

     Медиация, как и любой правовой институт, основывается на некоторых базовых принципах [3. C. 4], которые выражают общественные взгляды на организацию и порядок урегулирования споров с помощью данного института [8]. Закрепление некоторых принципов в ФЗ № 193 [11] сыграло важную роль для медиации в РФ, так как появилась возможность рассматривать их как исходные нормативно-руководящие начала правового регулирования института медиации. Принципы медиации влияют на дальнейшее развитие медиации, и сами по себе являются ориентирами для законодателя, который будет совершенствовать этот новый для российского права институт.

     Принципы права исследовались как в рамках общей теории права, так и в рамках отраслевых наук.

     С точки зрения теории государства и права, принципы права — это руководящие идеи, характеризующие содержание права, его сущность и назначение в обществе. С одной стороны, они выражают закономерности права, а с другой — представляют собой наиболее общие нормы, которые действуют во всей сфере правового регулирования и распространяются на всех субъектов [1].

     К.С. Юдельсон под принципами права понимал теоретические положения, выражающие необходимость определенных способов и форм правового регулирования общественных отношений государством, обусловленных объективными закономерностями общественного развития [12].

     В.М. Семенов дает следующее определение принципов гражданского процесса: «Принципы советского гражданского процесса – обусловленные базисом социалистического общества и выраженные в содержании гражданского процессуального права, идейно-политические, нормативно-руководящие основы (начала) данной отрасли права, составляющие ее качественные особенности, которые отражают социалистический демократизм и специфические свойства советского гражданского процессуального права, а следовательно, и гражданского судопроизводства, определяют перспективы развития отрасли и обеспечивают выполнение задач гражданского судопроизводства в развитом социалистическом обществе» [9].

     А.Г. Плешанов в качестве самостоятельного правового феномена выделяет принципы гражданской юрисдикции, под которыми понимает отраженные в нормах различных отраслей права и правовых институтов основополагающие начала, определяющие сущностные черты юрисдикционной деятельности, ее природу, а также перспективы развития и совершенствования гражданской юрисдикции, являющиеся базой для толкования норм, регулирующих юрисдикционную деятельность, и для преодоления существующих в них пробелов.

     Калашникова С.И. определяет принципы медиации, как «основополагающие начала организации и проведения медиации как внеюрисдикционного способа урегулирования споров» [5.C.22].

     В научных статьях и литературе по вопросам медиации можно встретить упоминания самых различных принципов данного института.

     А.В. Коробкин выделяет такие принципы, как принцип добровольности, принцип конфиденциальности, принцип равноправия субъектов, принцип сотрудничества, принцип независимости и беспристрастности лица способствующего урегулированию конфликта.

     Д.Л Давыденко называет также такие принципы, как полный контроль сторон за результатами процедуры, неконфронтационный характер переговоров, обширный круг возможных взаимоприемлемых решений спора [4].

     Федеральный Закон [11] говорит о следующих принципах медиации: добровольности, конфиденциальности, сотрудничества и равноправия сторон, беспристрастности и независимости медиатора. В целом эти принципы можно назвать основными, также о них пишет большая часть авторов научной литературы.

     В Законе Республики Казахстан «О медиации» закреплены следующие принципы [4]:

     1) добровольности;

     2) равноправия сторон медиации;

     3) независимости и беспристрастности медиатора;

     4) недопустимости вмешательства в процедуру медиации;

     5) конфиденциальности.

     Принципы медиации можно классифицировать в зависимости от их функционального назначения:

     1) Организационные принципы (касающиеся организации процедуры и статуса ее участников). К этой группе относятся такие принципы, как добровольность, нейтральность медиатора.

     2) Процедурные принципы (касающиеся порядка проведения медиации). К этой группе относится принцип конфиденциальности, самостоятельности, сотрудничества и равноправия сторон.

     Рассмотрим подробнее основные принципы медиации:

     1) Добровольность

     2) Нейтральности медиатора

     3) Конфиденциальности

     4) Сотрудничества и равноправия сторон

     Принцип добровольности - стороны выражают согласие на урегулирование конфликта посредством медиации, самостоятельно определяют ход процедуры, имеют возможность выхода из нее в любой момент, выражают согласие с предложенными условиями и порядком урегулирования конфликта.

     В литературе существует мнение, согласно которому медиация вполне может быть и обязательным этапом урегулирования споров. Законом или соглашением лиц, попытка решить конфликт с помощью медиатора может быть обязательной. Однако на практике обязательная медиация хоть и имеет ряд достоинств, все же снижает процент урегулированных споров. Обязательность противоречит самой природе процедуры, поскольку стороны использующие медиацию должны быть заинтересованы в сотрудничестве и, в конечном итоге, разрешении спора. Если закон обязывает стороны совершить попытку медиации, то оппоненты в большинстве случаев настроены негативно, у них отсутствует желание договариваться [5.C.25-32] Обязательность медиации не означает, что стороны должны прийти к соглашению. Стороны лишь должны попробовать решить спор этим путем, перед тем как обратится в суд.

Согласно ст. 12 п. 2 Федерального закона № 193-ФЗ медиативное соглашение подлежит исполнению на основе принципа добровольности сторон [11].

     Принцип добровольности в отношении медиатора означает, что он участвует в процедуре добровольно и может в любой момент до или после медиации отказаться участвовать в ней. Принцип добровольности основывается в данном случае на нейтральности и профессиональности медиатора. Медиатор может выйти из процедуры если он не уверен, что сможет сохранить нейтралитет и если он считает, что не обладает достаточными навыками для урегулирования спора.

     Принцип нейтральности медиатора в целом схож с упомянутым в Федеральном Законе принципом независимости и беспристрастности медиатора. А.В. Коробкин дает следующее определение принципу независимости и беспристрастности медиатора: «третье лицо должно быть самостоятельным и не находиться в зависимости или подчинении у одной из сторон конфликта, а также быть способным к справедливым суждениям, не иметь предубеждения в отношении сторон (одной или обеих) и предмета спора» [7].

     С.И. Калашникова полагает, что принцип независимости медиатора не играет большой роли в процедуре медиации, поскольку медиатор не вправе делать выводы по поводу какого-либо спорного вопроса и выносить даже рекомендательные решения. Воздействовать на медиатора бессмысленно, поскольку стороны самостоятельно вырабатывают варианты урегулирования спора. В качестве примера автор приводит распространенную за рубежом практику урегулирования трудовых и корпоративных споров службами медиации, организованными на предприятиях [5. C. 35-36]

     Принцип беспристрастности означает, что медиатор справедлив и объективен по отношению к сторонам. В данном случае мерой беспристрастности служит субъективная оценка сторонами действий медиатора. Об это свидетельствует правило закрепленное в Типовом законе ЮНСИТРАЛ. В ч. 5 ст. 5 говорится, что в случае обращения к какому-либо лицу в связи с его возможным назначением в качестве посредника это лицо сообщает о любых обстоятельствах, которые могут вызвать обоснованные сомнения в отношении его беспристрастности или независимости. Посредник с момента его назначения и в течение всей согласительной процедуры без промедления сообщает сторонам о любых таких обстоятельствах, если он не уведомил их об этих обстоятельствах ранее [10]. Аналогичное положение содержится в ч.3 ст. 9 Федерального закона № 193-ФЗ.

     С.И. Калашникова формулирует определение принципа нейтральности медиатора – «это такое правило, согласно которому медиатор в ходе проведения процедуры стремится к равному и справедливому отношению к сторонам, а также не находится в организационной, функциональной и (или) иной прямой или опосредованной зависимости от сторон» [5. C. 37]

     Смысл выделять именно принцип нейтральности, а не принцип независимости и беспристрастности медиатора в том, чтобы отличать принцип медиации от принципов деятельности судов и нотариата. Принцип нейтралитета включает в себя принцип независимости и принцип беспристрастности медиатора.

     Принцип конфиденциальности заключается в отсутствии публичности при проведении процедуры медиации, недопустимости разглашения информации, полученной в ходе примирительной процедуры, недопущении истребования такой информации, запрете на вызов и допрос в качестве свидетеля лица, способствующего примирению, об обстоятельствах, ставших ему известными в ходе процедуры [7.C.155]

     Принцип конфиденциальности раскрывает Кодекс медиаторов России [6]:

Медиатор исходит из того, что режим конфиденциальности процедуры медиации является необходимым условием для ее проведения и принятия решения в обстановке доверия и безопасности. Медиатор сохраняет в тайне от третьих лиц всю информацию, доведенную до него сторонами и иными участниками процедуры медиации и ставшую ему известной при подготовке к процедуре, в ходе самой процедуры, а также в связи с процедурой медиации. Медиатор может раскрыть информацию третьим лицам в случае, если участники явно, открыто и недвусмысленно дали на это согласие медиатору.

     Также подробно принцип конфиденциальности раскрыт в Федеральном законе № 193-ФЗ. Согласно ч. 1 ст. 5 должна сохраняться конфиденциальность всей относящейся к процедуре медиации информации, за исключением случаев, предусмотренных федеральными законами, и случаев, если стороны не договорились об ином.

     Содержание принципа конфиденциальности можно рассматривать в двух аспектах: внутреннем и внешнем. Внутренний аспект заключается в том, что если медиатору становится известной информация в ходе работы с одной из сторон, то она должна остаться в тайне, если сторона не дала согласие на ее использование. Внешний аспект касается правил предоставления сведений, связанных с медиацией, третьим лицам. Не подлежит разглашению сам факт обращения к медиатору, если стороны не согласились об ином. Медиация проводится в закрытом режиме, если нет соглашения об обратном, то есть привлечение к процедуре третьих лиц, чье участие требуется для урегулирования спора (свидетели, эксперты, специалисты) допускается только с согласия сторон.

     По субъектному составу принцип конфиденциальности распространяется на всех участников медиации, в том числе на приглашенных третьих лиц. В целях обеспечения сохранения конфиденциальности обычно в соглашение о проведении медиации включают пункт об обязанности соблюдать конфиденциальность. Однако в Федеральном законе среди перечня обязательных условий соглашения о проведении медиации, такой пункт отсутствует.

     Кроме пункта в соглашении о проведении медиации, реализация принципа конфиденциальности заключается в закреплении в законе свидетельского иммунитета. В ст. 5 Федерального закона № 193-ФЗ содержится перечень субъектов, в отношении которых не допускается допрос в качестве свидетелей об обстоятельствах, ставших им известными в связи с проведением медиации. Также закреплено положение, в соответствии с которым стороны, организации, осуществляющие деятельность по обеспечению проведения процедуры медиации, медиатор, а также другие лица, присутствовавшие при проведении процедуры медиации не могут ссылаться в судебной или третейском разбирательстве на информацию полученную в ходе примирительной процедуры [11].

     Как считает Калашникова С.И., вряд ли можно говорить о последовательном и полном закреплении гарантий реализации принципа конфиденциальности, поскольку в Гражданский процессуальный и Арбитражный процессуальный кодексы внесены изменения только в отношении медиаторов, которые не могут быть вызваны в суд и допрошены в качестве свидетелей об обстоятельствах, ставших им известными в связи с проведением медиации. Необходимо расширить круг субъектов, не подлежащих допросу в суде, внести изменения в ч. 3 ст. 69 ГПК РФ и ст. 56 АПК РФ [5.C. 42-43].

     Принцип сотрудничества и равноправия сторон состоит из двух взаимосвязанных принципов – сотрудничества и равноправия. Принцип сотрудничества - субъекты конфликта не состязаются друг с другом в ходе примирительной процедуры, а с учетом имеющейся у них информации стремятся к достижению соглашения, устраивающего обоих. Принцип равноправия - стороны конфликта имеют равные права на обращение к процедуре медиации, отказ от участия в ней, раскрытие информации, на выбор лица, способствующего примирению, и др. [7.C.155].

Принцип закреплен в ст. 3 Федерального закона № 193-ФЗ, в Законе о медиации Республики Казахстан в ст. 4 закреплен принцип равноправия сторон медиации.

     Под принципом сотрудничества принято понимать правило, согласно которому, стороны в целях урегулирования конфликта между собой должны содействовать друг другу. Стороны должны совместно искать варианты решения проблемы, поскольку целью медиации является достижение такого решения, которое выгодно обоим участникам спора [11].

     Что касается принципа равноправия, то он касается только сторон медиации, поскольку медиатор не имеет равных прав со сторонами, например он не вправе выдвигать темы для обсуждения, определять условия использования информации, условия медиативного соглашения. Медиатор управляет переговорным процессом исходя из своих профессиональных навыков, продвигает процедуру по стадиям на пути к достижению соглашения.

     Резюмируя вышеизложенное, нужно отметить, что принципы медиации являются основой для регулирования отношений, возникающих в рамках данного правового института. Принципы отражают специфику медиации как альтернативного способа разрешения споров, определяют развитие медиации, являются ориентиром для законодателя в совершенствовании норм в сфере организации и применения медиации.

Литература: 
[1] Алексеев С.С., Архипов С.И и др. Теория государства и права.: Учебник для вузов – 3-е изд. – М.: Норма, 2005
[2] Давыденко Д.Л.  Как избежать судебного разбирательства. Посредничество при бизнес конфликтах – М.: Секрет фирмы. 2006.
[3] Дворянскова Е.В. Модель правового регулирования деятельности третейских судов в Российской Федерации // Правовая инициатива. 2012. № 6. 
[4] Закон Республики Казахстан «О медиации» от 28.01.2011 года № 401-IV // "Казахстанская правда" от 05.02.2011 г., № 42-43 (26463-26464)
[5] Калашникова С.И. / Медиация в сфере гражданской юрисдикции – М.: Инфотропик Медиа, 2011 
[6] Кодекс медиаторов России // URL: http://zakon.ru/Blogs/kodeks_mediatorov_rossii/2923
[7] Коробкин А.В. Понятие и принципы гражданско-правовой медиации // Человек: преступление и наказание. № 3, 2011
[8] Никитина А.Р. Роль Третейских Судов в Российской Федерации // Правозащитник. 2012. № 2.
[9] Семенов В.М. Конституционные принципы гражданского судопроизводства. – М.: Юридическая литература, 1982
[10] Типовой закон ЮНСИТРАЛ «О международной коммерческой согласительной процедуре» и Руководство по принятию и применению. – Австрия, 2004.// URL:  http://www.uncitral.org/uncitral/ru/uncitral_texts.html.
[11] Федеральный Закон «Об альтернативной процедуре урегулирования споров с участием посредника (медиации)» № 193-ФЗ, от 27.07.2010 // "Российская газета", N 168, 30.07.2010
[12] Юдельсон К.С. Советский гражданский процесс. – М.: Госюриздат, 1956.